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華源證券股份有限公司廉潔從業(yè)告知書
尊敬的客戶及相關(guān)方:
您好!感謝您選擇了華源證券股份有限公司。華源證券股份有限公司是武漢金融控股(集團(tuán))有限公司旗下的核心企業(yè)、系武漢市唯一市屬國有控股的綜合性證券公司。公司行政總部坐落于湖北武漢,以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向,以滿足客戶需求為中心,以金融科技驅(qū)動(dòng)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型作為戰(zhàn)略突破口,踐行“專注主業(yè)、立足本地、回歸本源”的企業(yè)使命,繪制“廣受認(rèn)可、具有競(jìng)爭(zhēng)力、品牌影響力的數(shù)字化金融科技證券公司”的戰(zhàn)略愿景,致力于為客戶提供專業(yè)化的綜合金融解決方案。
為貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉潔文化建設(shè)的工作要求,規(guī)范從業(yè)行為,根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定,請(qǐng)您閱知以下內(nèi)容:
一、我司及工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中,不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益:
(一)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物,或者為上述行為提供代持等便利;
(二)提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益;
(三)安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易;
(四)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);
(五)其他輸送不正當(dāng)利益的情形。
我司及工作人員按照公司依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn),依法合理營銷的,不適用前款規(guī)定。
二、我司工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益:
(一)直接或者間接以第一條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益;
(二)直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;
(三)以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益;
(四)違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng),違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng);
(五)違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件;
(六)其他謀取不正當(dāng)利益的情形。
三、公司及工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作:
(一)以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定;
(二)以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排;
(三)以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息;
(四)協(xié)助利益關(guān)系人,拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán);
(五)其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。
四、公司及工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:
(一)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);
(二)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);
(三)以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;
(四)泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息,操縱證券發(fā)行價(jià)格;
(五)直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益;
(六)在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作,以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益;
(七)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉,或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi);
(八)違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人不正當(dāng)利益,幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券;
(九)以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核,在項(xiàng)目申報(bào)、審核、注冊(cè)過程中通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員,利用證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益;
(十)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
公司及工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示,明確發(fā)行人不得采用本條第九項(xiàng)所述方式干預(yù)影響審核,“圍獵”審核、監(jiān)管人員。
五、我司及工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中,不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:
(一)違規(guī)為客戶提升授信額度,或者在融資資金、融券券源有限的情況下,違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配;
(二)向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場(chǎng)資金價(jià)格的利率提供融資,或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件;
(三)為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利;
(四)違規(guī)向客戶提供資金、證券或者其他便利;
(五)調(diào)查評(píng)估擔(dān)保物的真實(shí)性及其價(jià)值時(shí)弄虛作假;
(六)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
六、我司及工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中,不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:
(一)利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);
(二)侵占或者挪用受托資產(chǎn);
(三)不公平對(duì)待不同投資組合、同一受托產(chǎn)品的不同投資者,在不同賬戶之間輸送利益;
(四)以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易;
(五)編造、傳播虛假、不實(shí)信息,或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者通過合謀,影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量;
(六)以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;
(七)讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限;
(八)代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過程中,不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票;
(九)串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算;
(十)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
七、我司及工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中,不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:
(一)協(xié)助客戶通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式,向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);
(二)直接或者變相向客戶返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù),違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待;
(三)安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的理財(cái)產(chǎn)品等交易;
(四)違規(guī)向其他個(gè)人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等;
(五)委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶,并輸送不正當(dāng)利益;
(六)以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份,銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品;
(七)誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易;
(八)私下接受客戶委托從事證券投資;
(九)向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失;
(十)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
八、我司及工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中,不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:
(一)收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處;
(二)違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn);
(三)將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員;
(四)以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果;
(五)以個(gè)人名義或者冒用他人名義私自接受客戶委托,提供證券投資顧問服務(wù)并收取費(fèi)用;
(六)為非法活動(dòng)提供便利;
(七)向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息;
(八)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
九、公司及工作人員在招標(biāo)采購過程中不得存在以下行為:
(一)利用職務(wù)便利為本人或特定關(guān)系人謀取利益;
(二)在合作過程中索取、收受任何形式的回扣、手續(xù)費(fèi)、酬金、禮金、感謝費(fèi)、各種有價(jià)證券等;
(三)接受、提供可能影響公正履職的宴請(qǐng)、旅游、健身或其他高消費(fèi)娛樂活動(dòng)安排;
(四)利用貴方的商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道為本人或者他人從事牟利活動(dòng);
(五)未按照雙方簽訂的合同、投標(biāo)文書(如有)、授權(quán)文件(如有)等要求合法合規(guī)地履行義務(wù);
(六)與本公司客戶及業(yè)務(wù)合作相關(guān)的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生非正常資金往來。
十、其他違反國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及我司有關(guān)廉潔從業(yè)要求的行為。
公司接受社會(huì)監(jiān)督,如您發(fā)現(xiàn)我司下屬單位及工作人員存在上述違法違規(guī)行為,為保障您的合法權(quán)益,請(qǐng)務(wù)必保存相關(guān)證據(jù)信息,可通過以下方式向我司投訴舉報(bào):
通訊地址:湖北省武漢市江漢區(qū)青年路278號(hào)中海中心32F-34F;聯(lián)系電話:027-51663203;電子郵箱:huayuanlianjie@huayuanstock.com
再次感謝您對(duì)華源證券的信賴與支持,期待與您共同成長(zhǎng)。
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