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股票期權交易的投資者標準為

個(gè)人投資者

1、個(gè)人投資者必須是年滿(mǎn)18周歲具有完全民事行為能力的自然人,具有合法的證券投資資格,不存在法律、法規、規章和證券交易所規則禁止或限制進(jìn)入證券市場(chǎng)的情形;

2、個(gè)人投資者賬戶(hù)需在證券公司開(kāi)戶(hù)上海市場(chǎng)指定交易 6 個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷;或者在期貨公司開(kāi)戶(hù) 6 個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷;

3、個(gè)人投資者向公司申請開(kāi)立股票期權交易賬戶(hù), 申請開(kāi)戶(hù)前20個(gè)交易日日均托管于公司證券市值與資金賬戶(hù)可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的資金或證券),合計不得低于人民幣50萬(wàn)元。

4、個(gè)人投資者向公司申請開(kāi)立股票期權交易賬戶(hù),需通過(guò)交易所組織的測試,衡量投資者是否已具備參與股票期權交易必備的知識水平。

5、個(gè)人投資者向本公司申請開(kāi)立股票期權交易賬戶(hù),該投資者應當具備其擬申請的交易權限相應的期權模擬交易經(jīng)歷。本公司將查詢(xún)投資者模擬交易數據,并根據查詢(xún)結果對投資者的模擬交易經(jīng)歷進(jìn)行認定。

6、個(gè)人投資者向本公司申請開(kāi)立股票期權交易賬戶(hù),需具備相應的風(fēng)險承受能力。

7、 監管機構及公司規定的其他必要條件。

已開(kāi)立滬市衍生品合約賬戶(hù)的投資者且滿(mǎn)足上述第1項條件的個(gè)人投資者,視為滿(mǎn)足開(kāi)立深市衍生品合約賬戶(hù)的適當性準入要求。

普通機構投資者

1、普通機構投資者上一季度末凈資產(chǎn)不低于人民幣 100 萬(wàn)元(新成立的機構取最近凈資產(chǎn));

2、普通機構投資者申請開(kāi)戶(hù)前20個(gè)交易日日均托管于公司的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金),合計不得低于人民幣100萬(wàn)元;

3、相關(guān)業(yè)務(wù)人員必須具備期權等衍生品基礎知識,通過(guò)交易所期權知識測試。(相關(guān)業(yè)務(wù)人員主要是指期權投資決策人員以及下單人員);

4、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有相應的期權模擬交易經(jīng)歷(通過(guò)該機構的賬戶(hù)),本公司將查詢(xún)投資者模擬交易數據,并根據查詢(xún)結果對投資者的模擬交易經(jīng)歷進(jìn)行認定。

5、普通機構投資者向本公司申請開(kāi)立股票期權交易賬戶(hù),需具備相應的風(fēng)險承受能力。

6、不存在嚴重不良誠信記錄,不存在法律、法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期權交易的情形;

7、監管機構及公司規定的其他必要條件。

已開(kāi)立滬市衍生品合約賬戶(hù)的投資者且滿(mǎn)足上述第6項條件的普通機構投資者,視為滿(mǎn)足開(kāi)立深市衍生品合約賬戶(hù)的適當性準入要求。

專(zhuān)業(yè)投資者

監管機構、交易所規定的專(zhuān)業(yè)機構投資者

1、商業(yè)銀行、期權經(jīng)營(yíng)機構、保險機構、信托公司、基金管理公司、財務(wù)公司、合格境外機構投資者等專(zhuān)業(yè)機構及其分支機構;

2、證券投資基金、社?;?、養老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的私募基金,以及由第一項所列專(zhuān)業(yè)機構擔任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn);

3、監管機構規定的其他專(zhuān)業(yè)機構投資者。


 

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