股票期權(quán)交易的投資者標(biāo)準(zhǔn)為：

個人投資者

1、個人投資者必須是年滿18周歲具有完全民事行為能力的自然人，具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所規(guī)則禁止或限制進(jìn)入證券市場的情形；

2、個人投資者賬戶需在證券公司開戶（上海市場指定交易） 6 個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶 6 個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；

3、個人投資者向公司申請開立股票期權(quán)交易賬戶， 申請開戶前20個交易日日均托管于公司證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的資金或證券），合計不得低于人民幣50萬元。

4、個人投資者向公司申請開立股票期權(quán)交易賬戶，需通過交易所組織的測試，衡量投資者是否已具備參與股票期權(quán)交易必備的知識水平。

5、個人投資者向本公司申請開立股票期權(quán)交易賬戶，該投資者應(yīng)當(dāng)具備其擬申請的交易權(quán)限相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。本公司將查詢投資者模擬交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的模擬交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。

6、個人投資者向本公司申請開立股票期權(quán)交易賬戶，需具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力。

7、 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司規(guī)定的其他必要條件。

已開立滬市衍生品合約賬戶的投資者且滿足上述第1項條件的個人投資者，視為滿足開立深市衍生品合約賬戶的適當(dāng)性準(zhǔn)入要求。

普通機(jī)構(gòu)投資者

1、普通機(jī)構(gòu)投資者上一季度末凈資產(chǎn)不低于人民幣 100 萬元（新成立的機(jī)構(gòu)取最近凈資產(chǎn)）；

2、普通機(jī)構(gòu)投資者申請開戶前20個交易日日均托管于公司的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不得低于人民幣100萬元；

3、相關(guān)業(yè)務(wù)人員必須具備期權(quán)等衍生品基礎(chǔ)知識，通過交易所期權(quán)知識測試。（相關(guān)業(yè)務(wù)人員主要是指期權(quán)投資決策人員以及下單人員）；

4、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷（通過該機(jī)構(gòu)的賬戶），本公司將查詢投資者模擬交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的模擬交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。

5、普通機(jī)構(gòu)投資者向本公司申請開立股票期權(quán)交易賬戶，需具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力。

6、不存在嚴(yán)重不良誠信記錄，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；

7、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司規(guī)定的其他必要條件。

已開立滬市衍生品合約賬戶的投資者且滿足上述第6項條件的普通機(jī)構(gòu)投資者，視為滿足開立深市衍生品合約賬戶的適當(dāng)性準(zhǔn)入要求。

專業(yè)投資者

監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者

1、商業(yè)銀行、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、保險機(jī)構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財務(wù)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)；

2、證券投資基金、社?；稹B(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金，以及由第一項所列專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn)；

3、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

以上業(yè)務(wù)規(guī)則可能隨監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)開展進(jìn)行調(diào)整，最新規(guī)則請咨詢您所在的營業(yè)網(wǎng)點或我們的服務(wù)熱線95305。

本公司按照下述任何一種方式進(jìn)行通知送達(dá)的，未盡事宜，以《股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同》約定為準(zhǔn)。

1、以電話方式通知的，以通話當(dāng)時視為已通知送達(dá)；

2、以短信方式通知的，以短信發(fā)出后即視為已通知送達(dá)；

3、以電子郵件方式通知的，以電子郵件發(fā)出時即視為通知送達(dá)。